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京暂停私募管理人及私募基金的登记注册,私募开始全行业强化规范 发表时间:2016-01-12

一、2016年1月9日,网络传出消息,北京市全面暂停含私募在内的投资类企业注册。

通知明确:

1、暂停核准包含“投资”、“资产”、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称。

2、暂停登记“项目投资”、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等投资类经营项目。

二、此前,2015年11月23日,基金业协会微信公众平台发布《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》要求:

私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。

可见,基金业协会要求私募基金及管理人必须包含投资、资产管理等字样,北京市工商局要求暂停此类企业的登记注册。至此,北京市全面暂停私募管理人及私募基金的登记注册。

三、据笔者了解,此前,天津、成都、重庆等地,已经在一定程度上、甚至是实质性的暂停了私募管理人及私募基金的登记注册。例如,天津注册私募管理人需要获得金融办、发改委的审批,否则工商部门不予注册。

四、2015年年底,基金业协会连续发布多项自律规则,加强私募自律监管。2015年12月25日,证监会暂停私募机构挂牌新三板,对私募机构募资及使用情况开始核查。

五、2015年10月份之后,不少私募机构向笔者反应,基金业协会私募管理人登记及私募基金备案的速度明显放慢、条件要求变得非常苛刻。

六、目前,基金业协会登记的私募管理人已超过2万家,但其中余额70%没有登记的在管基金。另一方面,私募管理人以私募基金的名义非法集资、集资诈骗的现象大范围发生。

基于以上情况,中国私募乱象频发。监管层显然是意识到了问题的严重性,并非常重视。从近期一系列措施看,私募加强监管、强化规范已经开始,私募机构将强化规范中迎来行业洗牌。

【附通知】

注:该通知为网络流出版本,笔者尚未通过公开资料查询到官方文件,具体情况请在办理业务时,请向北京市工商局询问。

关于在全市范围内暂停投资类企业登记的通知

各登记注册科并处内各组:

为维护首都金融市场秩序,按照本市打击非法集资专项治理工作的要求,市处于2015年先后发布了19号、21号和40号通知,通过在经营范围标注限制性用语的方式加强对投资类企业的准入管理。为进一步加强对投资类企业的登记管理工作,加强源头防范和风险控制,自即日起,在全市范围暂停投资类企业登记注册,现就有关具体要求通知如下:

一、暂停核准包含“投资”、“资产”、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称。

二、暂停登记“项目投资”、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等投资类经营项目。

三、名称或经营范围中包含上述表述的企业申请迁入本市的,暂停办理登记。

四、经市政府或金融监管部门批准设立的投资类企业,报请市处同意后再予登记。

五、本通知自下发之日起执行。通知下发前已核准名称的此类投资类企业,仍可按2015年19号、24号和40号通知要求办理登记注册。

登记注册处

2016年1月9日